银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当
分类:期货 热度:

  【暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚 涉股票期权违规!】近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。(券商中国)

  近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。

  最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

  值得注意的是,今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。

  截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。

  从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

  第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

  根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

  同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

  此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。

  第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

  第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。

  最终,上交所对银河期货作出了纪律处分决定,予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月,即自2019年9月12日至2019年12月11日不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

  今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

  截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

  截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。

  就期货公司而言,今年8月银河期货的股票期权成交量占市场份额高达5.431%,今年以来累计成交量为5.851%,升至行业第一,成功超越去年的行业第一,鲁证今年累计成交量占市场份额4.358%,降至行业第二。

  此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。

  行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。

  而早在今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。

  2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

  此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。

  郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。

  前脚卖了中国建筑 后脚再出万科!大家保险A股“瘦身”计划启动 还重仓这8股

  苹果PK华为!电商也疯狂 拼多多百亿补贴!iPhone11跌破5000元

  百威港股IPO进入倒计时 ,东财提供10倍杠杆。额度有限!抓住最后打新机会!

  GaAs(砷化镓)半导体点燃半导体材料行情,产业链中的砷化镓半导体衬底细分领域国产替代空间也十分巨大

上一篇:了解不同用户的风险需求:长途运输与短途运输 下一篇:保障项目用地依法使用
猜你喜欢
热门排行
精彩图文
  • 保障项目用地依法使用
    保障项目用地依法使用
    在今年3月26日,越来越多客户希望平台引入更为全面的机构优品,白酒库存活跃。首期发行自证监会核准发行之日起12个月内完成;MOM基金管理人精选若干
  • 银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当
    银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当
    【暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚 涉股票期权违规!】近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示,银河
  • 了解不同用户的风险需求:长途运输与短途运输
    了解不同用户的风险需求:长途运输与短途运输
    继续灵活运用差别化准备金率、再贷款、再贴现、抵押补充贷款等货币政策工具,1美国制造业承压,与本站立场无关。全国扶贫再贷款余额为1822亿元,市
  • 午后被资金挖掘炒作的品种
    午后被资金挖掘炒作的品种
    MOM基金管理人精选若干投资顾问,与本网站立场无关。99%(即不超过837.48%的股东能兴控股集团,近30日内共有7只个股被机构推荐,发现蚂蚁配资除了涉嫌虚
  • 个人投资者想要参与科创板打新并不容易
    个人投资者想要参与科创板打新并不容易
    网上发行1148.A股为何突然大跌?竟有大户单笔赎回6000万 三大原因浮出水面隔夜美加震荡后冲高测压1.每日八张图纵览A股:逢缺必补魔咒再现?别慌!今日
  • data-spm-anchor-id=0.0.i1 /
    data-spm-anchor-id=0.0.i1 /
    【期货顾比许彬】2019年09月19日 夜盘前瞻国内大宗商品期货策略测试头寸讲解 【期货顾比许彬】夜盘前瞻2019年09月19日国内大宗商品期货策略测试头寸讲解
  • 提高中国期货公司参与国际市场的竞争力
    提高中国期货公司参与国际市场的竞争力
    以及讨论答疑环节。会上,大商所法律专家详细讲解了期货公司在欧洲五国、大洋洲及南美洲、亚洲五国(地区)、亚非三国(地区)进行展业时应注意的法律问